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| 索??引??号 | bm56000001/2024-00007000 | 分????????类 | |
|---|---|---|---|
| 发布机构 | 发文日期 | 1718326060000 | |
| 名????????称 | 关于对张歌采取出具警示函措施的决定 | ||
| 文????????号 | 主??题??词 | ||
关于对张歌采取出具警示函措施的决定
张歌：
我局在对杭州源铨投资管理有限公司（以下简称杭州源铨）私募基金业务情况检查中发现，杭州源铨存在未谨慎勤勉履行私募基金管理人职责，部分基金产品直接收取相关债券发行人信用补足金，配合相关债券发行人规避监管规定；未审慎核实投资者与投资标的的关联关系的行为，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（亚博足彩app下载令第105号）第四条第一款的规定。
你作为杭州源铨法定代表人及总经理，未按规定履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，对杭州源铨上述问题负有主要责任，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（亚博足彩app下载令第105号）第四条第二款的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》（亚博足彩app下载令第105号）第三十三条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应当于收到本决定书之日起7日内向我局提交书面报告，认真吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
我局在对杭州源铨投资管理有限公司（以下简称杭州源铨）私募基金业务情况检查中发现，杭州源铨存在未谨慎勤勉履行私募基金管理人职责，部分基金产品直接收取相关债券发行人信用补足金，配合相关债券发行人规避监管规定；未审慎核实投资者与投资标的的关联关系的行为，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（亚博足彩app下载令第105号）第四条第一款的规定。
你作为杭州源铨法定代表人及总经理，未按规定履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，对杭州源铨上述问题负有主要责任，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（亚博足彩app下载令第105号）第四条第二款的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》（亚博足彩app下载令第105号）第三十三条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应当于收到本决定书之日起7日内向我局提交书面报告，认真吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
浙江证监局
2024年6月12日
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