索??引??号 | bm56000001/2024-00007265 | 分????????类 | |
---|---|---|---|
发布机构 | 辽宁局 | 发文日期 | 1718904060000 |
名????????称 | 关于对倪忠威采取出具警示函行政监管措施的决定〔2024〕6号 | ||
文????????号 | 〔2024〕6号 | 主??题??词 |
关于对倪忠威采取出具警示函行政监管措施的决定〔2024〕6号
倪忠威:
我局在对财咨道信息技术有限公司(以下简称公司)现场检查中发现,公司存在以下问题:
一是人员管理不规范。聘任高级管理人员未向监管部门备案;个别从业人员离职后未办理执业注销登记;个别高级管理人员兼职未向监管部门报告;廉洁从业等内控制度未有效建立。二是营销合规管理不到位。个别营销人员向客户提供投资建议;营销记录留痕不全;存在误导性营销宣传情况。三是客户适当性管理不够规范。个别营销人员存在指导客户进行风险承受能力评估的情况。四是自媒体平台直播管理不规范。个别非投顾人员在直播中对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论性意见。
上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(亚博足彩app下载令第195号,以下简称《办法》)第三条第一款、第十八条、第三十二条第二款,《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(亚博足彩app下载令第202号,以下简称《廉洁从业规定》)第六条、第七条,《证券投资顾问业务暂行规定》(亚博足彩app下载公告〔2020〕66号,以下简称《暂行规定》)第七条、第二十四条、第二十七条、第三十条,《证券期货投资者适当性管理办法》(亚博足彩app下载令第202号,以下简称《适当性管理办法》)第三条,《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》(亚博足彩app下载公告〔2020〕66号)第一条的规定。你作为时任公司总经理,对上述行为负有领导和管理责任。依据《办法》第五十一条第一款、第五十六条第一款第二项和第二款,《廉洁从业规定》第十八条、第二十一条,《暂行规定》第三十二条,《适当性管理办法》第三十七条的规定,我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。
如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
辽宁证监局
2024年6月12日