索??引??号 | bm56000001/2024-00003994 | 分????????类 | 行政执法;行政监管措施 |
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发布机构 | 海南局 | 发文日期 | 1713315000000 |
名????????称 | 关于对贺小龙出具警示函措施的决定 | ||
文????????号 | 〔2024〕18号 | 主??题??词 |
关于对贺小龙出具警示函措施的决定
贺小龙:
经查,瑞达期货股份有限公司海南分公司存在互联网业务管控不到位,营销人员管理和考核机制缺失,营销人员客户归属分配和薪酬计算混乱等问题。你作为分公司业务主管,对相关违规行为负有直接责任,且你在接受我局现场检查时不够配合,未能如实提供掌握的相关资料。
上述行为违反了《期货交易管理条例》(国务院令第676号)第四十九条、《亚博足彩app下载监督管理办法》(亚博足彩app下载令第155号)第五十六条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(亚博足彩app下载令第202号)第七条和第八条、《期货从业人员管理办法》(亚博足彩app下载令第48号)第十五条第三项的规定。根据《亚博足彩app下载监督管理办法》第一百零九条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条、《期货从业人员管理办法》第二十九条的规定,我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施,并记入资本市场诚信档案数据库。
如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述措施不停止执行。
海南证监局
2024年4月17日